按照證監(jiān)會(huì)“公平在身邊”投資者保護(hù)專項(xiàng)活動(dòng)的工作部 署，今年以來，廣東局通過督促轄區(qū)上市公司完善投票表決機(jī) 制和分紅政策、優(yōu)化訴求處理機(jī)制、切實(shí)履行公開承諾等舉措， 推動(dòng)上市公司完善治理機(jī)制，公平對待全體投資者的利益和訴 求，讓投資者切實(shí)感受到“公平在身邊”。

一、完善投票表決機(jī)制，保障中小投資者參與權(quán)

健全有效的投票表決機(jī)制是投資者參與上市公司治理、實(shí) 現(xiàn)自我權(quán)益保護(hù)的直接途徑。為此，廣東局年初組織工作人員 對轄區(qū)上市公司章程中有關(guān)中小投資者單獨(dú)計(jì)票、征集投票權(quán)、 網(wǎng)絡(luò)投票等機(jī)制建設(shè)情況進(jìn)行了全面摸查，并對部分未建立完 善上述治理機(jī)制的上市公司進(jìn)行了通報(bào)。同時(shí)，還專門編發(fā)《證 券期貨法制工作通訊（公司治理專刊）》，宣傳《上市公司章程 指引》等相關(guān)法規(guī)政策的最新修訂情況，督促轄區(qū)上市公司以 召開 2014 年年度股東大會(huì)為契機(jī)完成公司章程和相關(guān)制度的 修訂工作，完善中小投資者單獨(dú)計(jì)票、征集投票權(quán)、網(wǎng)絡(luò)投票 等機(jī)制，切實(shí)保障全體投資者參與管理決策的權(quán)利。截至目前，

轄區(qū) 218 家上市公司中已對照修訂公司章程的有  124 家，修訂

議案已經(jīng)董事會(huì)審議通過的  11 家，其余  83 家均已提出修訂計(jì) 劃。

二、落實(shí)現(xiàn)金分紅政策，切實(shí)回報(bào)投資者

今年以來，廣東局通過全面排查，發(fā)現(xiàn)轄區(qū)部分上市公司 未按照監(jiān)管指引明確規(guī)定現(xiàn)金分紅與股票股利的優(yōu)先順序、利 潤分配政策及其調(diào)整的決策程序和機(jī)制、利潤分配的形式和現(xiàn) 金分紅期間間隔，以及現(xiàn)金分紅的具體條件等事項(xiàng)。針對排查 發(fā)現(xiàn)的問題，廣東局專門發(fā)文督促上市公司按照《上市公司監(jiān) 管指引第   3  號——上市公司現(xiàn)金分紅》等文件要求，對利潤分 配相關(guān)制度再次進(jìn)行自查，對不符合規(guī)定的條款進(jìn)行修訂完善， 引導(dǎo)上市公司提高現(xiàn)金分紅水平。經(jīng)統(tǒng)計(jì)，今年轄區(qū)已實(shí)施或 擬實(shí)施現(xiàn)金分紅的上市公司達(dá)   172  家，占轄區(qū)上市公司總數(shù)的 80%，分紅總額 324 億元，同比增長了 33.8%。

三、加強(qiáng)承諾履行監(jiān)管，及時(shí)查處背信行為

強(qiáng)化上市公司誠信監(jiān)管有助于夯實(shí)公司治理運(yùn)行基礎(chǔ)，廣 東局按照證監(jiān)會(huì)資本市場誠信數(shù)據(jù)庫建設(shè)的有關(guān)要求，及時(shí)、 動(dòng)態(tài)更新轄區(qū)上市公司新增以及履行情況發(fā)生變化的公開承諾 信息，完善上市公司誠信監(jiān)管數(shù)據(jù)庫。切實(shí)加強(qiáng)承諾履行監(jiān)管， 將仍在承諾履行期限內(nèi)的 32 家上市公司、42 項(xiàng)承諾事項(xiàng)列為

持續(xù)重點(diǎn)關(guān)注事項(xiàng)，今年以來共督促轄區(qū)   6   家上市公司的相關(guān)