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廣東局督促轄區(qū)上市公司完善治理機(jī)制公平對待全體投資者

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按照證監(jiān)會(huì)“公平在身邊”投資者保護(hù)專項(xiàng)活動(dòng)的工作部 署,今年以來,廣東局通過督促轄區(qū)上市公司完善投票表決機(jī) 制和分紅政策、優(yōu)化訴求處理機(jī)制、切實(shí)履行公開承諾等舉措, 推動(dòng)上市公司完善治理機(jī)制,公平對待全體投資者的利益和訴 求,讓投資者切實(shí)感受到“公平在身邊”。

一、完善投票表決機(jī)制,保障中小投資者參與權(quán)

健全有效的投票表決機(jī)制是投資者參與上市公司治理、實(shí) 現(xiàn)自我權(quán)益保護(hù)的直接途徑。為此,廣東局年初組織工作人員 對轄區(qū)上市公司章程中有關(guān)中小投資者單獨(dú)計(jì)票、征集投票權(quán)、 網(wǎng)絡(luò)投票等機(jī)制建設(shè)情況進(jìn)行了全面摸查,并對部分未建立完 善上述治理機(jī)制的上市公司進(jìn)行了通報(bào)。同時(shí),還專門編發(fā)《證 券期貨法制工作通訊(公司治理專刊)》,宣傳《上市公司章程 指引》等相關(guān)法規(guī)政策的最新修訂情況,督促轄區(qū)上市公司以 召開 2014 年年度股東大會(huì)為契機(jī)完成公司章程和相關(guān)制度的 修訂工作,完善中小投資者單獨(dú)計(jì)票、征集投票權(quán)、網(wǎng)絡(luò)投票 等機(jī)制,切實(shí)保障全體投資者參與管理決策的權(quán)利。截至目前,

轄區(qū) 218 家上市公司中已對照修訂公司章程的有  124 家,修訂

議案已經(jīng)董事會(huì)審議通過的  11 家,其余  83 家均已提出修訂計(jì) 劃。

二、落實(shí)現(xiàn)金分紅政策,切實(shí)回報(bào)投資者

今年以來,廣東局通過全面排查,發(fā)現(xiàn)轄區(qū)部分上市公司 未按照監(jiān)管指引明確規(guī)定現(xiàn)金分紅與股票股利的優(yōu)先順序、利 潤分配政策及其調(diào)整的決策程序和機(jī)制、利潤分配的形式和現(xiàn) 金分紅期間間隔,以及現(xiàn)金分紅的具體條件等事項(xiàng)。針對排查 發(fā)現(xiàn)的問題,廣東局專門發(fā)文督促上市公司按照《上市公司監(jiān) 管指引第   3  號——上市公司現(xiàn)金分紅》等文件要求,對利潤分 配相關(guān)制度再次進(jìn)行自查,對不符合規(guī)定的條款進(jìn)行修訂完善, 引導(dǎo)上市公司提高現(xiàn)金分紅水平。經(jīng)統(tǒng)計(jì),今年轄區(qū)已實(shí)施或 擬實(shí)施現(xiàn)金分紅的上市公司達(dá)   172  家,占轄區(qū)上市公司總數(shù)的 80%,分紅總額 324 億元,同比增長了 33.8%。

三、加強(qiáng)承諾履行監(jiān)管,及時(shí)查處背信行為

強(qiáng)化上市公司誠信監(jiān)管有助于夯實(shí)公司治理運(yùn)行基礎(chǔ),廣 東局按照證監(jiān)會(huì)資本市場誠信數(shù)據(jù)庫建設(shè)的有關(guān)要求,及時(shí)、 動(dòng)態(tài)更新轄區(qū)上市公司新增以及履行情況發(fā)生變化的公開承諾 信息,完善上市公司誠信監(jiān)管數(shù)據(jù)庫。切實(shí)加強(qiáng)承諾履行監(jiān)管, 將仍在承諾履行期限內(nèi)的 32 家上市公司、42 項(xiàng)承諾事項(xiàng)列為

持續(xù)重點(diǎn)關(guān)注事項(xiàng),今年以來共督促轄區(qū)   6   家上市公司的相關(guān)

承諾方以現(xiàn)金或股權(quán)等形式履行了業(yè)績補(bǔ)償承諾;針對某公司 控股股東未在承諾期限內(nèi)將其著名系列商標(biāo)轉(zhuǎn)讓給上市公司的 背信行為,對相關(guān)控股股東采取出具警示函的行政監(jiān)管措施, 督促及時(shí)整改。

四、優(yōu)化糾紛處理機(jī)制,暢通投資者訴求渠道

廣東局在日常監(jiān)管中持續(xù)督促轄區(qū)上市公司承擔(dān)投資者投 訴處理首要責(zé)任,在轄區(qū)上市公司已全面建立投資者投訴處理 工作制度的基礎(chǔ)上,通過電子郵件、電話提醒、約見談話等方 式督促新上市公司及時(shí)建立投資者投訴處理工作制度并在公司 網(wǎng)站進(jìn)行公示。選取 45 家新上市、因籌劃重大事項(xiàng)停牌以及涉 及投訴舉報(bào)較多的上市公司的投資者關(guān)系管理工作進(jìn)行抽查, 重點(diǎn)檢查各公司熱線電話、電子郵件回復(fù)情況和公司網(wǎng)站建設(shè) 情況,對存在不足的個(gè)別公司進(jìn)行督促整改,確保上市公司投 資者溝通渠道便捷暢通。針對具有可調(diào)解性的舉報(bào)、投訴事項(xiàng), 制定了《涉及轄區(qū)上市公司的有關(guān)舉報(bào)、投訴事項(xiàng)調(diào)解處理工 作要點(diǎn)》,引導(dǎo)上市公司自行與投資者做好和解工作,及時(shí)高效 化解矛盾糾紛。