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廣東證監(jiān)局推動轄區(qū)證券期貨糾紛調(diào)解與訴訟渠道對接

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      近日,廣東證監(jiān)局、廣東省高級人民法院、廣東中證投資者 服務(wù)與糾紛調(diào)解中心聯(lián)合簽署了《證券期貨糾紛訴調(diào)對接合作備 忘錄》。

      根據(jù)該《備忘錄》,調(diào)解與訴訟可以按照下列方式進行對接, 一是投資者與廣東轄區(qū)上市公司、證券期貨經(jīng)營機構(gòu)發(fā)生證券期 貨業(yè)務(wù)糾紛的,可以直接申請調(diào)解中心調(diào)解,調(diào)解成功后,還可 以由當(dāng)?shù)胤ㄔ簩φ{(diào)解協(xié)議進行司法確認。二是如果投資者已經(jīng)起 訴到法院,或者案件正處在法院審理階段,經(jīng)征詢雙方當(dāng)事人同 意,法院也可以委托調(diào)解中心先行調(diào)解,調(diào)解不成的,再由法院 裁決。

      據(jù)了解,廣東中證投資者服務(wù)與糾紛調(diào)解中心是在廣東證監(jiān) 局指導(dǎo)下,由廣東證券期貨業(yè)協(xié)會、廣東上市公司協(xié)會聯(lián)合廣東 轄區(qū)部分證券期貨公司共同出資成立的投資者服務(wù)公益機構(gòu),專 門為投資者提供證券期貨投訴處理、糾紛調(diào)解和咨詢服務(wù)。

      自今年4月份在廣東省民政廳注冊以來,該中心已經(jīng)調(diào)處各類證券期貨交易糾紛近  200 件,為投資者挽回損失  30 余萬元。

      目前,調(diào)解中心已配備了45 名專業(yè)調(diào)解員,備忘錄簽署后,擬繼續(xù)增聘 6 名熟悉上市公司法律事務(wù)方面的調(diào)解員,為日后開展 上市公司虛假陳述案件調(diào)解工作做好準(zhǔn)備。

      有關(guān)資料顯示,廣東法院系統(tǒng)深受案多人少的困擾。記者從 2014 年《廣東省高級人民法院工作報告》看到,僅  2014 年一年,全省法院受理、審理案件數(shù)量均超過 100 萬件,法官人均結(jié)案數(shù) 超過全國平均水平約一倍,案多人少的矛盾依然突出。特別是在 上市公司虛假陳述民事賠償案件中,由于涉及起訴主體多,標(biāo)的 金額大,代理律師團隊多,給受案法院帶來了較大的審判壓力, 相關(guān)法院也呼吁引入訴前調(diào)解機制,分流法院受案數(shù)量。正是在 這種背景下,廣東轄區(qū)證券期貨糾紛調(diào)解與訴訟對接機制應(yīng)運而生。

      廣東證監(jiān)局相關(guān)負責(zé)人表示,聯(lián)合調(diào)解中心與省法院簽署《證券期貨糾紛訴調(diào)對接合作備忘錄》,既是該局長期大力推動 投資者保護工作的階段性成果,也是落實中國證監(jiān)會“公平在身 邊”專項活動的一項重要舉措。廣東證監(jiān)局將進一步加強對調(diào)解 中心的業(yè)務(wù)指導(dǎo),利用訴調(diào)對接平臺,充分發(fā)揮監(jiān)管部門、行業(yè) 調(diào)解組織、人民法院各自的優(yōu)勢,為轄區(qū)證券期貨糾紛處理提供 更加暢順和便捷的渠道。