股票代碼
002311
002311
- 公司站群
- 海大網(wǎng)站群
為了規(guī)范和推廣投資者教育基地（以下簡稱投教基地），充分發(fā)揮其功能，提高投資者教育服務(wù)水平，根據(jù)《國務(wù)院關(guān)于進一步促進資本市場健康發(fā)展的若干意見》（國發(fā)〔2014〕17號）、《國務(wù)院辦公廳關(guān)于進一步加強資本市場中小投資者合法權(quán)益保護工作的意見》（國辦發(fā)〔2013〕110號）精神，現(xiàn)就加強投教基地建設(shè)工作，提出如下指導意見。
一、總體要求
（一）投教基地的定義。投教基地，是指面向社會公眾開放，具有證券期貨知識普及、風險提示、信息服務(wù)等投資者教育服務(wù)功能的場所、網(wǎng)絡(luò)平臺等載體，是開展投資者教育的重要平臺，可以由下列三類主體建設(shè)運行：一是證券期貨交易場所、行業(yè)協(xié)會，以及受中國證監(jiān)會管理、為證券期貨市場提供公共基礎(chǔ)設(shè)施或者服務(wù)的專門機構(gòu)；二是證券期貨經(jīng)營機構(gòu)，上市公司、非上市公眾公司，以及證券期貨中介服務(wù)機構(gòu)；三是其他機構(gòu)，包括教育科研機構(gòu)、新聞媒體等。
（二）投教基地的功能目標。投教基地通過開展多樣化投資者教育活動，展示資本市場發(fā)展成果，投放投資者教育產(chǎn)品，提供投資者咨詢等服務(wù)，運用體驗式、互動式等技術(shù)手段，與投資者進行互動溝通，幫助投資者集中系統(tǒng)、持續(xù)便利地獲取證券期貨知識，認識投資風險并掌握風險防范措施，知悉權(quán)利義務(wù)，樹立理性投資理念，增強自我保護能力，培育成熟的投資者隊伍。
（三）投教基地的建設(shè)原則。
一是公益性原則。投教基地要堅持公益性質(zhì)，不以營利為目的，平等對待所有投資者。二是專業(yè)性原則。投教基地要提供專業(yè)、準確的投資者教育信息，不得欺詐或者誤導投資者。三是特色性原則。投教基地要依托建設(shè)單位的資源優(yōu)勢，體現(xiàn)差異，突出特色。四是節(jié)約性原則。投教基地建設(shè)要側(cè)重現(xiàn)有投教載體的升級改造，科學論證新建載體，鼓勵不同主體協(xié)作互補，避免重復(fù)建設(shè)。
（四）投教基地的命名管理。對于達到本指導意見規(guī)定建設(shè)標準的投教基地，可以由中國證監(jiān)會派出機構(gòu)命名為省級投教基地，其中具有較高質(zhì)量、較大規(guī)模和影響力的投教基地，可以由中國證監(jiān)會命名為國家級投教基地。但命名不表明中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)對基地建設(shè)單位合規(guī)水平、盈利水平等情況作出實質(zhì)性判斷或者保證。命名工作遵循公開、公平、公正的原則，采取集中征集、自愿申報、專家評審、結(jié)果公示的方式，并考慮地區(qū)平衡，逐步擴大覆蓋面。申報命名工作原則上每年進行一次，中國證監(jiān)會可以視情況調(diào)整。中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)對所命名投教基地實行分級和動態(tài)管理，做到有進有出。
二、投教基地建設(shè)標準
（一）投教基地的分類。投教基地按照載體形式不同，分為實體投教基地和互聯(lián)網(wǎng)投教基地。
（二）投教基地的教育內(nèi)容。投教基地應(yīng)當提供投資者參與市場需要了解的必要信息，包括但不限于證券期貨基礎(chǔ)知識和專項產(chǎn)品業(yè)務(wù)知識、政策法規(guī)、自律規(guī)則，投資風險與防范措施，投資者權(quán)利義務(wù)、權(quán)利行使與救濟方式，非法證券期貨活動的特征與危害，互聯(lián)網(wǎng)金融與信息安全知識等，注重運用典型案例開展教育。
（三）投教基地的功能區(qū)域。投教基地應(yīng)當具備產(chǎn)品展示區(qū)、專家講堂區(qū)、模擬體驗區(qū)、互動溝通區(qū)、征集意見區(qū)等基本功能區(qū)域，還可以根據(jù)投資者需要以及建設(shè)單位的優(yōu)勢設(shè)置特色區(qū)域。
（四）實體投教基地的標準。實體投教基地的標準包括 :
1.具備一定規(guī)模的專門用于投資者教育的場所設(shè)施，按規(guī)定對社會公眾開放，有一定的受眾面和較好的效果，配備滿足投資者教育需求的軟硬件設(shè)備，有專人引導、講解，設(shè)有宣傳投教基地工作的網(wǎng)站或者專欄；
2.展示或者投放符合規(guī)定數(shù)量和質(zhì)量的投教產(chǎn)品，其中應(yīng)有一定數(shù)量的原創(chuàng)產(chǎn)品，積極開展公益性投教活動，及時滿足投資者合理的教育需求；
3.具有保障投教基地正常運行的經(jīng)費，設(shè)有明確的投教基地管理部門，具備開展投教工作所需的人員，具有完善的投教基
地管理與考核制度；
4.不存在本指導意見規(guī)定的禁止情形；
5.符合中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)根據(jù)投資者需要規(guī)定的其他條件。
（五）互聯(lián)網(wǎng)投教基地的標準?；ヂ?lián)網(wǎng)投教基地的標準，除前述實體投教基地第 2項至第 5項標準外還包括 :
1.具備一定規(guī)模的專門用于投資者教育的網(wǎng)絡(luò)平臺，可隨時接受社會公眾訪問，訪問量不少于規(guī)定人數(shù)，配備滿足投資者教育需求的軟硬件設(shè)備；
2.網(wǎng)絡(luò)防護體系完善，網(wǎng)站欄目設(shè)計合理，檢索功能強大，信息準確、豐富，更新率達到規(guī)定標準。為適應(yīng)市場發(fā)展和投資者需要，投教基地的具體量化標準，由中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)另行規(guī)定。
三、投教基地的申報命名
（一）申報主體。投教基地的申報主體是負責其建設(shè)運行的具有獨立法人資格的單位，省級投教基地可以由其授權(quán)建設(shè)運行該基地的分支機構(gòu)申報。兩個以上主體合作建設(shè)運行投教基地的，應(yīng)當商定由其中一方主體負責申報。
（二）申報材料。申報主體應(yīng)當提供以下材料，并保證信息的真實性和準確性：
1.投教基地申報表；
2.申報主體營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件；
3.投教基地建設(shè)運行方案及效果、年度投放投教產(chǎn)品或者開展投教活動的資料、投教基地管理制度等；
4.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)要求提交的其他材料。
（三）申報途徑。國家級投教基地申報材料提交中國證監(jiān)會，省級實體投教基地申報材料提交基地所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)，省級互聯(lián)網(wǎng)投教基地申報材料提交申報主體所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)。
（四）命名程序。對證券期貨行業(yè)外機構(gòu)申報投教基地的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以征求相關(guān)主管部門意見。對證券期貨市場經(jīng)營主體申報國家級投教基地的，中國證監(jiān)會可以征求相關(guān)派出機構(gòu)意見。中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)組織專家對申報材料進行評審，向社會公示評審結(jié)果后，正式為投教基地命名并向社會公布。派出機構(gòu)在命名省級投教基地后應(yīng)報中國證監(jiān)會備案。
四、投教基地的監(jiān)督管理
（一）監(jiān)督管理主體。中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)負責監(jiān)督管理所命名的投教基地，證券期貨行業(yè)外機構(gòu)申報的投教基地同時接受相關(guān)主管部門的業(yè)務(wù)指導。
（二）命名使用。投教基地要在顯著位置擺放或者展示中國證監(jiān)會或者其派出機構(gòu)頒發(fā)的投教基地標識。
（三）日常運行。投教基地要主動開展投資者教育工作，確保持續(xù)符合本指導意見規(guī)定的建設(shè)標準，及時報送投資者教育工作情況和成果，主動告知命名主體投教基地變更名稱、地址、負責人等重要事項。
（四）考核管理。中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)建立健全考核機制，確保投教基地持續(xù)符合建設(shè)標準。投教基地要主動配合，并對發(fā)現(xiàn)的問題進行整改。考核結(jié)果要向社會公布。
（五）激勵措施。中國證監(jiān)會鼓勵各類主體積極參與投教基地建設(shè)，可以采取以下措施：
1.證券期貨交易場所、行業(yè)協(xié)會和專門機構(gòu)以及各轄區(qū)市場主體申報投教基地的命名與考核情況，將作為中國證監(jiān)會評價相關(guān)單位投資者保護工作時的加分項；
2.證券公司、期貨公司及其分支機構(gòu)申報投教基地的命名與考核情況，將逐步納入證券公司、期貨公司的分類監(jiān)管，作為評價投資者保護相關(guān)指標的加分項；
3.在選擇投資者教育及相關(guān)培訓、研究、宣傳工作的承辦或者合作單位時，優(yōu)先考慮受命名投教基地的申報主體，特別是考核結(jié)果優(yōu)秀的投教基地；
4.組織為投教基地提供投教產(chǎn)品、師資力量，開展業(yè)務(wù)培訓，資助創(chuàng)新投教項目，組織信息共享交流，表彰宣傳先進，對服務(wù)面廣的國家級投教基地加強支持服務(wù)。
（六）禁止情形。投教基地不得存在下列情形：
1.從事違法違規(guī)、欺詐誤導投資者的活動；
2.明知或者應(yīng)當知道投資者教育信息存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，仍向投資者提供，或者不平等對待所有投資者，服務(wù)質(zhì)量差，或者存在安全隱患等問題；
3.不履行本指導意見規(guī)定的日常工作要求，不參加、不配合考核，或者考核不合格；
4.從事其他損害投資者合法權(quán)益的活動。對于存在上述情形的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)將要求投教基地限期改正，情節(jié)嚴重或者逾期不改正的，取消命名并向社會公布。被取消命名的申報單位三年內(nèi)不得再次申報。派出機構(gòu)取消省級投教基地命名后，應(yīng)報中國證監(jiān)會備案。